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近日,中国证券监督管理委员会贵州监管局(以下简称贵州证监局)对贵州百灵企业集团制药股份有限公司(以下简称贵州百灵)涉嫌定期报告财务数据存在虚假记载作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查,贵州百灵未以权责发生制为基础,按照收入成本费用配比原则确认当期销售费用,导致2019年至2021年期间少计销售费用,累计虚增利润65472.60万元,2023年多计销售费用,虚减利润45941.10万元。对贵州百灵多年财务造假,严重违反证券法律法规行为,贵州证监局依法拟对贵州百灵责令改正,给予警告,处以1000

每经AI快讯炒股加杠杆的条件，北京证监局12月5日发布关于对冠通期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，公司在开展资产管理业务过程中存在以下违规事项：一、交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条第二款的规定。二、投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作，违反了《私募资管办法》第六十八条第一款的规定。三、债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手炒股加杠杆的条件，反映出

“十四五”期间，广东证监局始终紧扣“防风险、强监管、促高质量发展”主线，全力推动辖区资本市场稳定健康运行，资本市场服务实体经济发展取得显著成果。 记者从广东证监局了解到，“十四五”期间，广东证监局贯彻落实“强本强基、严监严管”的理念，依法从严打击证券违法活动，坚决做到“长牙带刺”、有棱有角，紧盯市场突出问题精准发力、重拳出击，全力提升执法效能，为资本市场高质量发展提供有力法治保障。 依法从严打击 监管执法成效显著 《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（新“国九条”）要

中证报中证网讯(记者昝秀丽)中国证券报记者12月4日从河北证监局获悉，11月26日，河北证监局联合中国证券业协会、财达证券（600906）股份有限公司共同走进河北金融学院，开展“河北资本市场高校行”系列投教宣传活动。本次活动旨在整合行业和高校资源力量，助力提升大学生群体金融素养，形成投资者教育合力，共同提升河北资本市场影响力。河北证监局局长童卫华、河北金融学院党委书记赵彦刚、中国证券业协会投资者服务部总监王磊、财达证券副总经理桂洋洋出席活动并致辞。 童卫华介绍了资本市场30余年的发展成就和河北

中山证券有限责任公司厦门分公司： 经查，我局发现你公司合规管控不到位，公司员工委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，负责人规避内部管理规定借用经纪人名义挂靠客户获取业绩提成。上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十二条第二项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》)(证监会令第166号)第三条的规定。 根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券基金经营